بديل - المتاجرة نظام مقابل الصرف

نظام التداول البديل - ATS. What هو نظام التداول البديل - ATS. An نظام التداول البديل أتس هو نظام التداول الذي لا ينظم باعتباره التبادل، ولكن هو مكان لمطابقة أوامر الشراء والبيع من مشتركيها أنظمة التداول البديلة هي واكتساب شعبية في جميع أنحاء العالم، وتمثل الكثير من السيولة وجدت في القضايا المتداولة علنا. وقد أدخلت هيئة تنظيم الاتصالات في عام 1998 تنظيم تنظيم التجارة الداخلية، وهي مصممة لحماية المستثمرين وحل أي مخاوف تنشأ عن هذا النوع من نظام التداول يتطلب تنظيم خدمات النقل الجوي حفظ السجلات أكثر صرامة ويتطلب المزيد من التقارير المكثفة حول قضايا مثل الشفافية بمجرد وصول النظام إلى أكثر من 5 من حجم التداول لأي أمن معين. برياك دون نظام التداول البديل - ATS. Many أنظمة التداول البديلة مصممة خصيصا لمطابقة المشترين والبائعين الذين يتاجرون في جدا وكميات كبيرة في المقام الأول التجار المهنية والمستثمرين أيضا، والمؤسسات غالبا ما تستخدم المنشطات الأمفيتامينية للعثور على العكس العلاقات التجارية بدلا من تداول كتل كبيرة من الأسهم على التبادل العادي، وهي ممارسة يمكن أن تحرف سعر السوق في اتجاه معين، اعتمادا على رأس المال السوق حصة معينة وحجم التداول. وتشمل الأمثلة على أنظمة التداول البديلة، ولكن هي على سبيل المثال لا الحصر، شبكات الاتصالات الإلكترونية إنز، شبكات المعبر وأسواق الاتصال. كفر 242 301 - متطلبات أنظمة التداول البديلة. 242 متطلبات أنظمة التداول البديلة. نطاق القسم يجب أن يكون النظام التجاري البديل مطابقا للمتطلبات الواردة في الفقرة ب من هذا القسم، ما لم يكن هذا النظام التجاري البديل. (1) مسجل بوصفه تبادلا بموجب المادة 6 من القانون، 15 U S C 78f. (2) تعفى اللجنة من التسجيل كتبادل على أساس الحجم المحدود للمعامالت التي يتم تنفيذها. i تم تسجيله كوسيط تاجر بموجب الأقسام 15 ب أو 15 ج من القانون 15 U S C 78o b و 78o-5، أو هو بنك، و. 2 تقيد أنشطة الأوراق المالية إلى الأدوات التالية. الأوراق المالية الحكومية، على النحو المحدد في القسم 3 أ 42 من القانون، 15 U S C 78c 42. B إعادة الشراء واتفاقيات إعادة الشراء العكسي التي تنطوي فقط على الأوراق المالية المدرجة في الفقرة 4 إي من هذا القسم. C أي وضع أو استدعاء أو متداخلة أو خيار أو امتياز على أمن حكومي، بخلاف وضع أو دعوة أو امتداد أو خيار أو امتياز. 1 يتم تداولها في واحد أو أكثر من البورصات الوطنية أو. 2 التي يتم نشر الاقتباسات من خلال نظام الاقتباس الآلي التي تديرها جمعية الأوراق المالية المسجلة و. D ورقة تجارية. 5 يعفى، مشروطا أو غير مشروط، بأمر من اللجنة بعد تطبيق هذا النظام التجاري البديل من واحد أو أكثر من متطلبات الفقرة ب من هذا القسم سوف تمنح اللجنة هذا الإعفاء فقط بعد أن تقرر أن هذا الأمر يتفق مع المصلحة العامة ، وحماية المستثمرين، وإزالة العوائق التي تحول دون وجود نظام سوق وطني، وإكمال آلياته. ب المتطلبات يجب على كل نظام تجاري بديل خاضع لهذه اللائحة التنظيمية للمنشطات الأمفيتامينية، وفقا للفقرة من هذا القسم، أن يمتثل للمتطلبات الواردة في هذه الفقرة ب. 1 تسجيل الوساطة والتاجر يجب أن يسجل نظام التداول البديل كوسيط وسيط بموجب المادة 15 من القانون، 15 U S C 78o. i يقوم نظام التداول البديل بتقديم تقرير أولي عن النموذج أتس، 249 637 من هذا الفصل، وفقا للتعليمات الواردة فيه، قبل 20 يوما على الأقل من بدء التشغيل كنظام تجاري بديل أو إذا كان نظام التداول البديل يعمل ك المؤرخ 21 أبريل 1999، في موعد أقصاه 11 مايو 1999. 2 يقوم نظام التداول البديل بتقديم تعديل على المنشطات الأمفيتامينية قبل 20 يوما تقويميا على الأقل من تنفيذ تغيير جوهري لتشغيل نظام التداول البديل. إذا أصبحت أي معلومات واردة في تقرير التشغيل الأولي المقدم بموجب الفقرة ب 2 (2) من هذا القسم غير دقيقة لأي سبب من الأسباب ولم يتم إبلاغ اللجنة بها سابقا كتعديل على المنشطات الأمفيتامينية، فإن نظام التداول البديل يقدم تعديلا على النموذج أتس تصحيح هذه المعلومات في غضون 30 يوما تقويميا بعد نهاية كل ربع سنة التقويم الذي يعمل نظام التداول البديل. 4 يجب على نظام التداول البديل أن يقدم فورا تعديلا على معلومات تصحيح معلومات المنشطات الأمفيتامينية التي سبق الإبلاغ عنها في نموذج المنشطات الأمفيتامينية بعد اكتشاف أن أي معلومات مقدمة بموجب الفقرات ب 2 أو 2 أو 3 من هذا القسم كانت غير دقيقة عند تقديمها. v يجب على النظام التجاري البديل أن يقدم على وجه السرعة تقريرا عن وقف العمليات في المنشطات الأمفيتامينية وفقا للتعليمات الواردة فيه عند التوقف عن العمل كنظام تجاري بديل. 6 يشكل كل إخطار أو تعديل مقدم عملا بهذه الفقرة ب 2 تقريرا بالمعنى الوارد في الفقرات 11 ألف و 17 أ و 18 أ و 32 أ و 15 أوسك 78 ك -1 78 أ 78 و أ و 78 أ و أي سائر أحكام القانون. (7) تعتبر التقارير المنصوص عليها في الفقرة ب 2 من هذا الفرع مودعة لدى استلامها من قبل شعبة تنظيم السوق، وقف 10-2، في المكتب الرئيسي للجنة في واشنطن العاصمة. وترد نسخا مكررة من التقارير الواردة في الفقرات ب 2 من i إلى v من هذا القسم يجب أن يودع مع موظفي المراقبة المعينين على هذا النحو من قبل أي منظمة تنظيم ذاتي وهي سلطة الفحص المعينة لنظام التداول البديل وفقا للفقرة 240 17d-1 من هذا الفصل في نفس الوقت مع تقديم نسخ مكررة من تقدم التقارير المطلوبة بموجب الفقرة (ب) 9 من هذا القسم لموظفي مراقبة سلطة التنظيم الذاتي هذه عند الطلب تعتبر جميع التقارير المقدمة عملا بهذه الفقرة ب 2 والفقرة ب 9 من هذا القسم سرية عند تقديمها. 3 عرض العرض والوصول التنفيذ. i يجب أن يتوافق نظام تجاري بديل مع المتطلبات المنصوص عليها في الفقرة ب 3 3 من هذا القسم، فيما يتعلق بأي مخزونات من نظام إدارة الحركة الوطنية التي يكون فيها نظام التداول البديل. (ب) خلال 4 أشهر على الأقل من الأشهر الستة التقويمية السابقة، كان متوسط ​​حجم التداول اليومي 5 في المائة أو أكثر من متوسط ​​الحجم اليومي لحصة الأسهم في نظام الإدارة الوطنية للأرصاد الجوية كما ورد في خطة فعالة لإعداد التقارير عن المعاملات. (2) يوفر هذا النظام التجاري البديل إلى بورصة الأوراق المالية الوطنية أو الرابطة الوطنية للأوراق المالية أسعار وأحجام الأوامر بأعلى سعر شراء وأدنى سعر بيع لمثل هذا المخزون من أسهم النظام الوطني للأرصاد الجوية المعروض على أكثر من شخص واحد في نظام التداول البديل لإدراجه في بيانات الاقتباس المتاحة من قبل بورصة الأوراق المالية الوطنية أو رابطة الأوراق المالية الوطنية للبائعين وفقا ل 242 602. إي فيما يتعلق بأي أمر عرض وفقا للفقرة ب 3 إي من هذا القسم، يجب أن يوفر نظام تجاري بديل لأي وسيط تاجر التي لديها حق الوصول إلى البورصة الوطنية أو جمعية الأوراق المالية الوطنية التي يوفر نظام التداول البديل أسعار وأحجام الطلبات المعروضة وفقا للفقرة ب 3 إي من هذا القسم، والقدرة على إجراء معاملة مع هذه الأوامر التي هي. A معادلة لقدرة هذا الوسيط-تاجر لإجراء معاملة مع أوامر أخرى عرضت في البورصة أو من قبل الجمعية و. ب بسعر أمر الشراء الأعلى سعرا أو أدنى سعر بيع أمر عرض لأقل من الحجم التراكمي لهذه الطلبات بأسعار دخلت فيه في مثل هذا السعر أو حجم التنفيذ الذي يسعى من قبل هذا الوسيط - تاجر. 4 الرسوم لا يجوز لنظام التداول البديل أن يفرض أي رسوم على تجار الوساطة الذين يحصلون على نظام التداول البديل من خلال بورصة وطنية للأوراق المالية أو رابطة وطنية للأوراق المالية تتنافى مع إمكانية الوصول المعادلة لنظام التداول البديل المطلوب بموجب الفقرة ب 3 3 من هذا القسم بالإضافة إلى ذلك، إذا كان تبادل الأوراق المالية الوطنية أو رابطة الأوراق المالية الوطنية التي نظام تجاري بديل يوفر أسعار وأحجام أوامر بموجب الفقرتين ب 3 و 2 ب ب 3 من هذا القسم يضع قواعد تهدف إلى ضمان الاتساق مع معايير الوصول إلى الاقتباسات المعروضة على سوق الأوراق المالية الوطنية أو السوق التي تديرها جمعية الأوراق المالية الوطنية، فإن نظام التداول البديل لن يفرض أي رسوم على الأعضاء المخالفين لذلك، ولا يتم الكشف عنها بالطريقة المطلوبة، أو التي لا تتفق مع أي معيار مكافئ الوصول الذي وضعته هذه القواعد. (أ) يجب أن يتوافق نظام تجاري بديل مع المتطلبات الواردة في الفقرة ب 5 '2' من هذا الفرع، إذا كان هذا النظام التجاري البديل قد حصل خلال 4 أشهر على الأقل من الأشهر الستة السابقة. ألف فيما يتعلق بأي مخزونات نمس تبلغ 5 في المائة أو أكثر من متوسط ​​الحجم اليومي في ذلك الضمان المبلغ عنه في خطة فعالة لإعداد التقارير عن المعاملات. ب فیما یتعلق بأمن حقوق الملکیة الذي لیس مخزونا في نظام إدارة الأرصاد الجویة، ویتم الإبلاغ عن المعاملات إلی منظمة تنظیم ذاتي بنسبة 5 في المائة أو أکثر من متوسط ​​حجم التداول الیومي في ذلك الأمن علی النحو الذي تحسبھ منظمة التنظیم الذاتي التي تتم من خلالھا ھذه المعاملات تم عمل تقرير لها. ج فيما يتعلق بالأوراق المالية البلدية، 5٪ أو أكثر من متوسط ​​حجم التداول اليومي في الولايات المتحدة أو. د فيما يتعلق بأوراق دين الشركات، 5٪ أو أكثر من متوسط ​​حجم التداول اليومي في الولايات المتحدة. وضع معايير مكتوبة لمنح الوصول إلى التداول على نظامها. باء لا يحظر أو يقيد بشكل غير معقول أي شخص فيما يتعلق بالحصول على الخدمات التي يوفرها هذا النظام التجاري البديل عن طريق تطبيق المعايير المنصوص عليها في الفقرة ب 5 '5' ألف من هذا الفرع بطريقة غير عادلة أو تمييزية. C جعل والحفاظ على سجلات. 1 جميع منح الوصول، بما في ذلك، لجميع المشتركين، أسباب منح هذا الوصول و. 2 جميع حالات الرفض أو القيود المفروضة على الوصول والأسباب، لكل مقدم طلب، من أجل منع الوصول أو تقييده. D أبلغ عن المعلومات المطلوبة في النموذج أتس-R 249 638 من هذا الفصل فيما يتعلق بالمنح والحرمان وقيود الوصول. (3) على الرغم من الفقرة (ب) من البند (ب) من هذا القسم، لا يلزم أن يكون هناك نظام تجاري بديل يمتثل للمتطلبات الواردة في الفقرة ب 5 '2' من هذا الفرع، إذا كان هذا النظام التجاري البديل. ب لا يتم عرض أوامر العملاء هذه لأي شخص، بخلاف موظفي نظام التداول البديل و. ج يتم تنفيذ هذه الأوامر بسعر لهذا الأمن يتم نشره من خلال خطة فعالة لإعداد التقارير عن المعاملات أو مستمدة من هذه الأسعار. 6 القدرة والنزاهة والأمن من الأنظمة الآلية. (ط) يجب أن يتوافق نظام التداول البديل مع الشروط الواردة في الفقرة ب 6 '2' من هذا الفرع، إذا كان ذلك النظام التجاري البديل خلال 4 أشهر من الأشهر الستة السابقة على الأقل. أ فيما يتعلق بالأوراق المالية البلدية، 20 في المئة أو أكثر من متوسط ​​حجم التداول اليومي في الولايات المتحدة أو. ب فيما يتعلق بسندات الدين للشركات، 20٪ أو أكثر من متوسط ​​حجم التداول اليومي في الولايات المتحدة. إي فيما يتعلق بالنظم التي تدعم دخول النظام، توجيه النظام، تنفيذ النظام، تقارير المعاملات، والمقارنة التجارية، يجب أن يكون نظام التداول البديل. أ وضع تقديرات قدرة حالية ومستقبلية معقولة. ب إجراء اختبارات إجهاد القدرة الدورية للأنظمة الحرجة لتحديد قدرة هذا النظام على معالجة المعاملات بطريقة دقيقة وفي الوقت المناسب وبكفاءة. C وضع وتنفيذ إجراءات معقولة لمراجعة والحفاظ على تطوير نظامها واختبار منهجية. D استعراض ضعف نظمها الحاسوبية ومركزها للعمليات الحاسوبية على التهديدات الداخلية والخارجية، والمخاطر البدنية، والكوارث الطبيعية. E وضع خطط مناسبة للطوارئ والتعافي من الكوارث. واو على أساس سنوي، إجراء استعراض مستقل، وفقا لإجراءات ومعايير التدقيق المعمول بها، لمثل هذه الضوابط في نظام التجارة البديلة لضمان استيفاء الفقرات ب 6 2 إلى ألف من هاء هذا القسم، وإجراء استعراض من جانب الإدارة العليا من تقرير يتضمن توصيات واستنتاجات الاستعراض المستقل و. (ز) إخطار موظفي اللجنة على الفور بانقطاع النظم المادية وتغيير النظم الهامة. 3 على الرغم من الفقرة ب (6) ط من هذا القسم، لا يشترط على نظام تجاري بديل الامتثال للمتطلبات الواردة في الفقرة ب 6 2 من هذا القسم، إذا كان هذا النظام التجاري البديل. ب لا يتم عرض أوامر العملاء هذه لأي شخص، بخلاف موظفي نظام التداول البديل و. ج يتم تنفيذ هذه الأوامر بسعر لهذا الأمن يتم نشره من خلال خطة فعالة لإعداد التقارير عن المعاملات أو مستمدة من هذه الأسعار. 7 الامتحانات والتفتيش والتحقيقات يسمح نظام التداول البديل بفحص وتفتيش مبانيه وأنظمته وسجلاته، والتعاون مع فحص أو فحص أو التحقيق في المشتركين، سواء كانت هذه الفحوصات تجريها اللجنة أو عن طريق وهي منظمة تنظيم ذاتي يكون هذا المشترك عضوا فيها. i قم بعمل السجلات المحددة في 242 302 وقم بإبقائها. 2 الحفاظ على السجلات المحددة في 242 303. i ملف المعلومات المطلوبة بموجب نموذج أتس-R 249 638 من هذا الفصل في غضون 30 يوما تقويميا بعد نهاية كل ربع سنة تقويمية يعمل فيها السوق بعد تاريخ سريان هذا القسم. إي تقديم المعلومات المطلوبة في نموذج أتس-R في غضون 10 أيام تقويمية بعد توقف نظام التداول البديل عن العمل. 10 إجراءات ضمان المعاملة السرية للمعلومات التجارية. i يجب على نظام التداول البديل أن يضع ضمانات وإجراءات مناسبة لحماية المعلومات التجارية السرية للمشتركين تتضمن هذه الضمانات والإجراءات. الحد من الوصول إلى المعلومات التجارية السرية للمشتركين إلى موظفي نظام التداول البديل الذين يقومون بتشغيل النظام أو المسؤولين عن التزامه بهذه القواعد أو أي قواعد أخرى معمول بها. (2) يعتمد نظام التداول البديل إجراءات رقابية كافية وينفذها لضمان اتباع الضمانات والإجراءات المنصوص عليها في الفقرة ب (10) من هذا القسم. (11) الاسم لا يجوز لنظام التداول البديل أن يستخدم باسمه كلمة "تبادل" أو مشتقات كلمة "تبادل"، مثل مصطلح "سوق الأوراق المالية". وهذه قائمة بأقسام مدونة الولايات المتحدة، والنظام الأساسي العام، والقوانين العامة، والوثائق الرئاسية ، والتي توفر سلطة صنع القواعد لهذا الجزء كفر. فإنه ليس مضمونا لتكون دقيقة أو ما يصل إلى التاريخ، على الرغم من أننا نقوم بتحديث قاعدة البيانات الأسبوعية يتم وصف مزيد من القيود على دقة في موقع غبو. رمز الولايات المتحدة. رمز القانون عنوان 15 - تجارة وتجارة 17 كفر الجزء 242. لجنة الأوراق المالية والبورصة سيك أو لجنة تعتمد بعض التعديلات على تنظيم سبسر التقارير ونشر المعلومات المبنية على الأمن تنظيم مبادلة على وجه التحديد، القاعدة الجديدة 901 أ 1 من اللائحة سبسر يتطلب منصة أي أو تبادل الأوراق المالية الوطنية أو مرفق تنفيذ المبادلة المستندة إلى الأمن سب سيف المسجلة لدى اللجنة أو معفاة من التسجيل للإبلاغ عن مبادلة تستند إلى الأمن تنفيذها على هذه المنصة التي سيتم تقديمها لتطهير القاعدة الجديدة 901 أ 2 ط من اللائحة سبسر يتطلب وكالة المقاصة المسجلة للإبلاغ عن أي مقايضة المستندة إلى الأمن الذي هو الطرف المقابل وتعتمد اللجنة بعض التعديلات المطابقة لأحكام أخرى من اللائحة سبسر في ضوء والتعديلات التي اعتمدت حديثا للقاعدة 901 (أ)، وتعديلا يقتضي وجود مستودعات للبيانات المبنية على أساس مقايسة مسجلة على أساس الأمن لتوفير بيانات المعاملات المبادلة المستندة إلى الأمن التي يطلب منها نشرها علنا ​​على مستعملي المعلومات على أساس غير رسوم وتعتمد اللجنة أيضا تعديلات على القاعدة 908 (أ) من أجل توسيع نطاق التقارير التنظيمية المتعلقة بالتنظيم ونشر متطلبات النشر للجمهور إلى أنواع إضافية من المقايضات القائمة على أساس الأمن عبر الحدود. وتقدم اللجنة إرشادات بشأن تطبيق اللائحة سبسر على معاملات الوساطة الرئيسية وعلى تخصيص المقايضات المستندة إلى الأمن المستخرجة وأخيرا، تعتمد اللجنة جدولا جديدا للامتثال و أو أجزاء من اللائحة سبسر التي لم تحدد اللجنة من قبل تواريخ الامتثال2016-07-27 المجلد 81 144 - الأربعاء 27 يوليو 2016 81 فر 49432 - الإفصاح عن معلومات التعامل مع أوامر 17 كفر أجزاء 240 و 242. ذي سكوريتيز ولجنة لجنة الصرف أو المجلس الأعلى للتعليم يقترح تعديل القاعدتين 600 و 606 من اللائحة التنظيمية نظام السوق الوطنية اللائحة الوطنية للأرصاد الجوية بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 قانون التبادل تتطلب إفصاحات إضافية من قبل الوساطة التجار للزبائن حول توجيه أوامرهم على وجه التحديد، فيما يتعلق تقترح اللجنة تعديل القاعدة 606 من اللائحة التنظيمية الوطنية للأرصاد الجوية (نمس) التي تقضي بأن يطلب من وسيط - تاجر، بناء على طلب عميله، تقديم إفصاحات محددة تتعلق بتوجيه وتنفيذ الأوامر المؤسسية للعميل خلال الأشهر الستة السابقة. تقترح اللجنة أيضا تعديل القاعدة 606 من النظام الوطني للأرصاد الجوية أو الأرصاد الجوية الهيدرولوجية (نمس) التي تطلب من وسيط - تاجر إتاحة المعلومات المجمعة للجمهور إلى التعامل مع الطلبات المؤسسية للعملاء لكل ربع سنة تقويمية فيما يتعلق بأوامر البيع بالتجزئة، تقترح اللجنة إدخال تحسينات مستهدفة على عمليات الكشف عن أوامر النظام الحالية بموجب القاعدة 606 من خلال تقسيم المعلومات المتعلقة بأوامر الحد إلى فئات قابلة للتسويق وغير قابلة للتسويق ، الأمر الذي يتطلب الكشف عن المبلغ الإجمالي الصافي لأي دفع لتدفق الطلبات المستلمة والدفع من أي علاقة تقاسم الأرباح المستلمة ورسوم المعاملات المدفوعة وحسومات المعاملات التي يتلقاها وسيط تاجر من أماكن معينة، مما يتطلب من وسيط التجار لوصف أي شروط الدفع لترتيبات تدفق الطلبات وعلاقات تقاسم الأرباح مع بعض الأماكن التي قد تؤثر على قرارات توجيه أوامرهم، والقضاء على شرط تقسيم معلومات التجزئة ترتيب المعلومات عن طريق إدراج السوق وفيما يتعلق بهذه المتطلبات الجديدة، تقترح اللجنة تعديل القاعدة 600 من النظام نمس لتشمل عددا من المصطلحات المحددة حديثا w في التعديلات المقترحة على القاعدة 606. وتقترح اللجنة أيضا تعديل القاعدتين 605 و 606 من النظام الوطني للأرصاد الجوية أو الأرصاد الجوية الهيدرولوجية (نمس) للتنظيم من أجل إبقاء تقارير تنفيذ النظام العام وتجهيز الأوامر متاحة للجمهور لمدة ثلاث سنوات وإجراء تغييرات متطابقة إلى القاعدة 607 وأخيرا، تقترح اللجنة تعديل القاعدة 3 أ 51-1 أ بموجب قانون الصرف المادة 13 ه -1 (أ) 5 من المادة 13 د-ز من القاعدة 105 ب 1 من القواعد التنظيمية M 201 أ و 204 ز من القواعد شو القواعد 600 ب و 602 أ 5 و 607 أ 1 و 611 ج من اللائحة التنظيمية الوطنية للأرصاد الجوية والهيدرولوجيا، والقاعدة 1000 من لائحة سسي، لتحديث الإحالات المرجعية نتيجة لهذه القاعدة المقترحة .2015-12-30 المجلد 80 250 - الأربعاء 30 ديسمبر 2015 فر 81454 - تصحيح أنظمة التنظيم والنزاهة 17 كفر الجزء 242. تجري لجنة لجنة الأوراق المالية والبورصة تصحيحا فنيا لقواعدها المتعلقة بتنظيم أنظمة الامتثال والنزاهة اللائحة سسي بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 قانون التبادل ومطابقة التعديالت على أنظمة إدارة الحركة الجوية بموجب قانون التبادل الذي ينطبق على بعض منظمات التنظيم الذاتي بما في ذلك وكاالت المقاصة المسجلة وأنظمة التداول البديلة أتس ومعالجات الخطة ووكالات التخليص المعفاة بشكل جماعي وهيئات مبادرة سسي 2015.-12-12-28 فول 80 248 - الاثنين 28 ديسمبر 2015 80.80 فر 80998 - تنظيم أنظمة التداول البديلة نمس. 17 أجزاء كفر 240، 242، 249. تقترح لجنة الأوراق المالية والبورصة تعديل المتطلبات التنظيمية في نظام إدارة الحركة الجوية بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 قانون التبادل تنطبق على أنظمة التداول البديلة أتس التي تتعامل في أسهم نظام السوق الوطني نمس المشار إليها فيما يلي باسم أتس أتس نمس، بما في ذلك ما يسمى برك مظلمة أولا، تقترح اللجنة لتعديل اللائحة التنظيمية أتس لاعتماد نموذج أتس-N لتوفير معلومات حول وسيط - تاجر الذي يعمل نمس الأسهم أتس وكيل وسيط تاجر وأنشطة مشغل وسيط تاجر والشركات التابعة لها ط (نمس ستوك أتس)، ولتقديم معلومات تفصيلية عن طريقة العمليات الثانية للمنشطات الأمفيتامينية (أتس)، تقترح اللجنة تقديم بطاقات التبليغ عن نموذج أتس-N من خلال نشر بعض بطاقات التبليغ عن أتس-N على شبكة الإنترنت الخاصة باللجنة الموقع وتتطلب كل نمس الأسهم أتس التي لديها موقع على شبكة الإنترنت لنشر على موقع نمس الأسهم أتس s رابط تشعبي ورل المباشر إلى موقع اللجنة على شبكة الإنترنت التي تحتوي على الوثائق المطلوبة ثالثا، تقترح اللجنة لتعديل النظام أتس لتوفير من أجل تحديد ما إذا كان الكيان مؤهلا للإعفاء من تعريف الصرف بموجب المادة 3 أ -1-1 أ من قانون التبادل فيما يتعلق بأسهم نظام إدارة الحركة الجوية وإعلان نمس أتس أتس النموذج أتس-N إما فعال أو بعد إشعار فرصة للسمع وغير فعالة رابعا، بموجب الاقتراح، يمكن للجنة أن تعلق أو تحد أو تلغي الإعفاء من تعريف التبادل بعد تقديم إشعار وفرصة للاستماع خامسا، يقترح إسيون مطالبة بأن يتم وضع ضمانات وإجراءات للمنشطات الأمفيتامينية لحماية المعلومات التجارية السرية للمشتركين. وتقترح اللجنة أيضا إجراء تغييرات مطابقة على النظام الأساسي للمنشطات الأمفيتامينية وقانون التبادل القاعدة 3a1-1 a بالإضافة إلى ذلك، تطلب اللجنة التعليق من بين وتغيير متطلبات الإعفاء من تعريف التبادل عملا بقاعدة الصرف المادة 3 أ -1-1 أ للمنشطات الأمفيتامينية التي تسهل المعاملات في الأوراق المالية بخلاف مخزونات نمس وأخيرا، تطلب اللجنة أيضا تعليقها على النظر في تعديل قواعد قانون التبادل 600 و 606 لتحسين الشفافية حول التعامل مع وتوجيه أوامر العملاء المؤسسية من قبل وسيط-تجار. أنظمة التداول البديلة. نظم الاتصالات الإلكترونية، أو إن، على النحو المحدد في القاعدة 600 ب 23 من نظام نمس، هي أنظمة التداول الإلكترونية التي تتطابق تلقائيا شراء وبيع أوامر بأسعار محددة إن سجل مع سيك كما وسيط تاجر ويخضعون للمشتركين في نظام أتس، وهم عادة مستثمرون مؤسسون، وسيطون، وصناع سوق يمكنهم وضع الصفقات مباشرة مع إن يجب أن يكون لدى المستثمرين الأفراد حساب لدى مشتركي الوساطة والتاجر قبل أن يتم توجيه أوامرهم إلى إن إن للتنفيذ عند السعي لشراء أو بيع الأوراق المالية، والمشتركين إن عادة ما تستخدم أوامر الحد إينز أوامر على أنظمةها للمشتركين الآخرين لعرض سوف إن تلقائيا مطابقة أوامر التنفيذ تلقائيا قد إن اختيار لتسهيل الامتثال من قبل صانع السوق مع التزاماتها بموجب اللجنة ق اقتباس القاعدة عن طريق إرسال أفضل عرض عطاء إن في بورصة الأوراق المالية الوطنية أو جمعية الأوراق المالية المسجلة للعرض العام. للحصول على خلفية عن اعتماد إن، انظر تبادل قانون الإصدار رقم 37619A، للاطلاع على التعديلات الأخيرة المتعلقة إن، انظر اعتماد الإفراج عن اللائحة نمس، تبادل قانون الإصدار رقم 51808. تعديل 10 16 2014.